西藏自治區(qū)人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)西藏證監(jiān)局關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)意見的通知

各行署、拉薩市人民政府，自治區(qū)各委、辦、廳、局：

　　西藏證監(jiān)局《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)的意見》已經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二○○七年九月三十日

關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)的意見
西藏證監(jiān)局

　　為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2006〕99號(hào)）精神，嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)等非法證券活動(dòng)，現(xiàn)提出以下意見。
　　一、統(tǒng)一思想，高度重視打擊非法證券活動(dòng)工作
　　近年來，非法證券活動(dòng)在我國(guó)部分地區(qū)時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重危害了社會(huì)穩(wěn)定和金融安全。尤其是非法證券活動(dòng)具有手段隱蔽、欺騙性強(qiáng)、蔓延速度快、易反復(fù)等特點(diǎn)，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。當(dāng)前，非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為：一是編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會(huì)公眾購買所謂“原始股”；二是非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”、“外國(guó)資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票；三是不法分子以證券投資為名，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢財(cái)。
　　各地（市）、各部門要進(jìn)一步統(tǒng)一思想，高度重視，充分認(rèn)識(shí)非法證券活動(dòng)的危害性，進(jìn)一步增強(qiáng)政治責(zé)任感，務(wù)必做到“露頭就打，決不手軟”，做到“及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)調(diào)查，及時(shí)處理，及時(shí)善后”，保持對(duì)打擊非法證券活動(dòng)的高壓態(tài)勢(shì)，切實(shí)維護(hù)我區(qū)證券市場(chǎng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定。
　　二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立打擊非法證券活動(dòng)的長(zhǎng)效機(jī)制
　　打擊非法證券活動(dòng)要在自治區(qū)黨委、政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，由自治區(qū)資本市場(chǎng)改革與發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組）具體負(fù)責(zé)，其主要職責(zé)是：貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)的決策和部署，研究制定我區(qū)打擊非法證券活動(dòng)的相關(guān)措施；組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)有關(guān)部門開展打擊非法證券活動(dòng)的相關(guān)工作；組織指導(dǎo)打擊非法證券活動(dòng)的宣傳和投資者教育工作；協(xié)調(diào)解決打擊非法證券活動(dòng)工作中出現(xiàn)的重大問題，加強(qiáng)有關(guān)部門間信息的收集與交流；向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)轄區(qū)打擊非法證券活動(dòng)的重大問題和進(jìn)展情況。
　　三、明確分工，加強(qiáng)配合，形成打擊非法證券活動(dòng)的執(zhí)法合力
　　《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》明確指出，非法證券活動(dòng)的查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府負(fù)責(zé)。各相關(guān)部門必須明確職責(zé)，加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào)，建立健全我區(qū)打擊非法證券活動(dòng)的聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，確保對(duì)非法證券活動(dòng)的及早發(fā)現(xiàn)、及時(shí)調(diào)查和高效查處。
　?。ㄒ唬┟鞔_分工。西藏證監(jiān)局負(fù)責(zé)非法證券活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定、涉嫌犯罪案件的移交及查處過程中的協(xié)調(diào)配合；自治區(qū)各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)及時(shí)查處和取締本地非法證券活動(dòng)；自治區(qū)各級(jí)公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)及時(shí)查處包括有關(guān)部門移交的非法證券活動(dòng)案件；西藏銀監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)短期內(nèi)大筆多處匯入同一賬號(hào)的資金賬戶進(jìn)行關(guān)注，對(duì)涉嫌非法證券活動(dòng)的資金賬戶申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)，并督促相關(guān)金融機(jī)構(gòu)對(duì)涉案賬號(hào)及時(shí)落實(shí)有關(guān)凍結(jié)措施。領(lǐng)導(dǎo)小組其他成員單位各自在職責(zé)權(quán)限內(nèi)予以支持配合，共同開展打擊非法證券活動(dòng)工作。
　?。ǘ?shí)行舉報(bào)處理首責(zé)制。西藏證監(jiān)局、銀監(jiān)局，自治區(qū)各級(jí)工商行政管理和公安機(jī)關(guān)，對(duì)非法證券活動(dòng)實(shí)行“誰首先接到舉報(bào)、誰首先負(fù)責(zé)處理”的原則，依法予以查處，并及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位通報(bào)相關(guān)情況。
　?。ㄈ┪鞑刈C監(jiān)局、銀監(jiān)局，自治區(qū)各級(jí)公安、工商行政管理機(jī)關(guān)等部門要加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào)，可采取聯(lián)合執(zhí)法的方式共同查處和取締轄區(qū)內(nèi)的非法證券活動(dòng)。對(duì)于情況復(fù)雜的重大非法證券活動(dòng)案件，報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組研究，制定相應(yīng)措施，動(dòng)員各方力量予以處置。
　?。ㄋ模┙⒅卮蠓欠ㄗC券犯罪案件移送和重大線索移交制度。西藏證監(jiān)局、銀監(jiān)局、自治區(qū)各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在查處非法證券活動(dòng)中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，要及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理。
　　（五）自治區(qū)各級(jí)工商行政管理和公安機(jī)關(guān)，西藏銀監(jiān)局等部門在查處非法證券活動(dòng)中，需要西藏證監(jiān)局協(xié)助的，要及時(shí)予以協(xié)助；需要對(duì)非法證券活動(dòng)進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定的，西藏證監(jiān)局、銀監(jiān)局等部門要依法在各自職責(zé)范圍內(nèi)予以認(rèn)定。
　?。┪鞑刈C監(jiān)局、銀監(jiān)局，自治區(qū)各級(jí)工商行政管理等部門在對(duì)非法證券活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證或采取取締等執(zhí)法措施時(shí)，需要警力維護(hù)現(xiàn)場(chǎng)秩序的，公安機(jī)關(guān)要及時(shí)予以支持，確保執(zhí)法活動(dòng)順利進(jìn)行。
　　四、明確政策界限，嚴(yán)格依法監(jiān)管
　　（一）嚴(yán)禁擅自公開發(fā)行股票。向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。
　?。ǘ﹪?yán)禁變相公開發(fā)行股票。向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)不得超過200人。
　?。ㄈ﹪?yán)禁非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
　　違反上述三項(xiàng)規(guī)定的，應(yīng)堅(jiān)決予以取締，并依法追究其法律責(zé)任。
　　五、完善防范預(yù)警機(jī)制，確保打擊證券非法活動(dòng)取得實(shí)效
　　建立群眾舉報(bào)、媒體監(jiān)督、日常監(jiān)管和及時(shí)查處相結(jié)合的非法證券活動(dòng)的防范和預(yù)警機(jī)制，廣泛利用新聞媒體的宣傳教育優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)群眾增強(qiáng)識(shí)別能力，強(qiáng)化法制意識(shí)，自覺遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)，使非法證券活動(dòng)無機(jī)可乘、無隙可鉆。
　?。ㄒ唬┬麄鞑块T要指導(dǎo)報(bào)紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等新聞媒體，全程跟蹤報(bào)道非法證券活動(dòng)案件查處工作，廣泛宣傳非法證券活動(dòng)的表現(xiàn)形式、特點(diǎn)、典型案例及嚴(yán)重危害，廣泛宣傳非法證券活動(dòng)的識(shí)別方法和政策法規(guī)規(guī)定，教育和引導(dǎo)社會(huì)公眾提高對(duì)非法證券活動(dòng)的識(shí)別能力，增強(qiáng)防范意識(shí)，防患于未然。
　　（二）建立嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)的快速反應(yīng)機(jī)制。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要通過在新聞媒體發(fā)布公告等形式，公布西藏證監(jiān)局、銀監(jiān)局，自治區(qū)工商局、公安廳等相關(guān)部門和各地（市）打擊非法證券活動(dòng)投訴舉報(bào)電話和電子信箱，多渠道搜尋非法證券活動(dòng)的線索。對(duì)于舉報(bào)線索，西藏證監(jiān)局、銀監(jiān)局和自治區(qū)各級(jí)工商行政管理、公安機(jī)關(guān)等部門應(yīng)及時(shí)調(diào)查，依法認(rèn)定，嚴(yán)肅查處，確保對(duì)非法證券活動(dòng)露頭就打，決不推諉觀望而養(yǎng)癰遺患。
　?。ㄈ└鞯兀ㄊ校?、各相關(guān)部門要結(jié)合實(shí)際情況，制訂打擊非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，建立和完善非法證券活動(dòng)群體性上訪事件的防范和應(yīng)急處理機(jī)制，防范、化解各類非法證券活動(dòng)可能誘發(fā)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，形成轄區(qū)預(yù)防、識(shí)別和快速反應(yīng)的監(jiān)管環(huán)境和輿論氛圍。